Mittelstand: An Compliance (Schulungen) führt kein Weg vorbei

Auch der Mittelstand muss sich mit einer wachsenden Zahl gesetzlicher Auflagen zur Ahnung von Wirtschaftskriminalität auseinandersetzen. Diese haben häufig Auswirkungen auf alle Beschäftigten. Schulungen, oft mit Nachweispflicht, müssen sicherstellen, dass diese Gesetze im Tagesgeschäft befolgt werden, dass also „compliant“ gehandelt wird. Was sind die Compliance-Herausforderungen für den Mittelstand und wie können Schulungen gestaltet werden, damit Beschäftigte gesetzeskonform handeln?

Gerade weil der Mittelstand eine derart zentrale Rolle in der deutschen Wirtschaft spielt, muss sich dieser auch zunehmend mit regulatorischen Themen beschäftigen, Stichwort „Compliance“. Da der Mittelstand zum Beispiel zunehmend in internationalen Lieferketten tätig ist, müssen auch KMUs internationale Export- und Sanktionsregelungen befolgen. Aber auch andere Gesetze stellen einen wachsenden Blumenstrauß an gesetzlichen Compliance-Regelungen dar, mit denen sich der Mittelstand auseinandersetzen muss: Zum Beispiel das Geldwäsche-Gesetz, der Corporate Governance Kodex (DCGK), das Gesetz zur Kontrolle und Transparenz im Unternehmensbereich (KonTraG), das Lieferkettengesetz oder das Verbandssanktionengesetz, das Straftaten von juristischen Personen und Unternehmen deutlich drastischer ahnden wird als das bisherige Ordnungswidrigkeitsgesetz.

Laut dem Bundesverband der mittelständischen Wirtschaft, Unternehmerverband Deutschlands e.V. (BVMW) ist der Mittelstand nach wie vor die tragende Säule der deutschen Wirtschaft. Über 99% der Unternehmen in Deutschland gelten als kleine und mittlere Unternehmen (KMU), das sind in absoluten Zahlen 3,5 Millionen Unternehmen. Über 50% aller versicherungspflichtigen Beschäftigten arbeiten in KMUs und mehr als 90% der deutschen Exporteure sind Klein- und Mittelständler gemäß der offiziellen Größendefinitionen der Bundesregierung bzw. der EU-Kommission.

Mittlerweile hat sich die Compliance-Diskussion weg von einem Fokus auf die Vermeidung von Straftaten hin zu einem werteorientierten Fokus auf die Unternehmenskultur bewegt. Bei diesem Fokus spielt gelebte ethische Integrität und Legalität in den Köpfen aller Beschäftigten eine entscheidende Rolle. Der Nutzen einer solchen gelebten Compliance-Kultur beschränkt sich nicht nur auf die Vermeidung von Straftaten und deren negativen Folgen, sondern hat positive Auswirkungen zum Beispiel auf das Corporate Branding, die Produktivität und die Bindung von Beschäftigten an das Unternehmen.

Doch wie motiviert man alle Beschäftigten, beim Thema Compliance mitzumachen und sich informiert zu halten und Compliance im Arbeitsalltag zu leben. Eine Maßnahme ist sicherlich der „tone from the top“ also das Vorleben durch die Unternehmensleitung. Die häufig familiengeführten und die flachen Hierarchien von KMUs eignen sich besonders gut für die Vorbild-Funktion, da Unternehmensleitung und Beschäftigte häufigen und engen Kontakt haben. Beschäftigte müssen allerdings auch aktiv ins Compliance-Boot geholt werden, indem Sie sich das für sie relevante Wissen zu Compliance-Themen aneignen können.

Für den Mittelstand stellt die Aufgabe, Compliance-Wissen als aktive Handlungskompetenz in die Köpfe der Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter zu bekommen, eine besondere Herausforderung dar. Anders als Großunternehmen weisen KMUs in der Regel eine geringere funktionale Arbeitsteilung und Organisationstiefe auf. Es gibt weniger Querschnittsfunktionen, die sich dezidiert um Qualifizierungsthemen kümmern können, weil auch die Personaldecke dünner ist. Weiterbildung erfolgt im Mittelstand deshalb eher spontan und bedarfsgetrieben. Auf der anderen Seite nehmen gerade bei Compliance- und Sicherheitsthemen die Nachweispflichten für Schulungen zu. Diesen Spagat zu meistern, ist eine der Herausforderungen im Mittelstand.

Neben Präsenzschulungen, die häufig Arbeitszeit- und Ressourcen-intensiv sind, bieten sich bei Compliance-Themen Online-Trainings an. Derartige Lernprogramme können auch mit einführenden Präsenzveranstaltungen oder Webkonferenzen kombiniert werden, bei denen die Geschäftsleitung die Zielgruppe zum Thema Compliance und bei Bedarf auch zum Thema Selbstlernen abholen und einbinden kann. Online-Kurse zu Compliance Themen besitzen aufgrund der Besonderheiten von KMUs Eigenschaften, die sie als Schulungslösung für den Mittelstand attraktiv machen.

Sie sind:

Online-Schulungen sind deshalb für KMUs besonders gut geeignet, weil sie mit einer niedrigen finanziellen und technischen Einstiegsschwelle eine schnelle, flächendeckende und dokumentierte Compliance-Sensibilisierung aller Beschäftigten ermöglichen. Wahlweise können diese Online-Trainings mit Live-Maßnahmen wie eine Einführungsveranstaltung, tutorielle Begleitung oder vertiefende Workshops für besondere Risikogruppen ergänzt werden.